Судебно-техническая экспертиза документов

Судебно-техническая экспертиза документов производится в целях установления способа изготовления или подделки доку­мента (договора, завещания, денежного билета, ценной бумаги и проч.) и использованных для этого технических средств, вос­становления содержания поврежденных документов, исследова­ния материалов документов (бумаги, красителей и проч.). По­нятие «документ» можно трактовать достаточно широко, вклю­чая в него фото-, кино-, аудио- и видеодокументы, которые, однако, являются объектами других родов экспертиз.

Данный род судебных экспертиз, в зависимости от объектов исследования и разрешаемых задач, подразделяется на несколь­ко видов: исследование реквизитов документов, оттисков пе­чатных форм, материалов документов. Соответственно объек­тами судебно-технической экспертизы документов являются:

• рукописные и машинописные документы;
• документы, изготовленные полиграфическим способом и с помощью средств оргтехники, и их фрагменты, в том числе:

а)  бланки документов;
б)  ценные бумаги;
в)  денежные билеты и др.;

• орудия письма:

а) карандаши, шариковые и перьевые ручки, фломастеры и проч.;
б) полиграфическое и репрографическое оборудование;
в) принтеры, факсы, пишущие машинки;
г)  печати, штампы и т. д.;

• материалы документов, такие как:

а)  бумага, картон и т. п.;
б)  чернила, типографская и штемпельная краска;
в)  ленты для пишущих машинок, картриджи для принтеров, копировальная бумага;
г)   клеи, покровные переплетные материалы и проч.;

• средства для вытравливания текстов.

Экспертиза реквизитов документов производится с целью:

• определения способа и давности изготовления документа и его фрагментов;
• установления факта и способа изменения его содержания;
• выявления слабовидимых и невидимых записей.

При этом разрешаются следующие вопросы диагностиче­ского характера.

• Каким способом изготовлен данный документ (типограф­ским, от руки, с использованием пишущей машинки, принтера персонального компьютера, частей другого документа)?
• Какого рода орудием письма был выполнен рукописный текст (перьевой авторучкой, шариковой ручкой, пером, обма­киваемым в чернила, фломастером, карандашом, через копиро­вальную бумагу и др.)?
• Не использована ли при изготовлении данного документа часть другого документа, имеющего оттиск печати, подпись?
• Подвергалось ли и каким способом (подчистка, травле­ние, дописка, переклейка и проч.) изменению первоначальное содержание документа?
• Выполнялся ли данный документ в один прием и в есте­ственной ли последовательности?
• Соответствует ли дате время изготовления документа; в каком году он был изготовлен?
• Что было выполнено ранее: оттиск печати, текст, подпись (при пересечении штрихов этих реквизитов)?
• До или после образования складок на документе выпол­нены рукописные записи?
• Каким образом скопирована данная подпись (по памяти, предварительной обводкой на просвет, передавливанием, с по­мощью копировальной бумаги и проч.)?
• Каково первоначальное содержание документа, если он подвергался изменению (залитые, зачеркнутые, замазанные записи)?
• Каково содержание угасших, вдавленных записей, запи­сей, выполненных невидимыми чернилами либо ставших неви­димыми по иным причинам, записей на разноцветных поверх­ностях?
• Каково содержание текстов, образовавшихся на промо­кательной или копировальной бумаге?

1. Каково содержание записей на разорванных документах? Что представляли собой эти документы, частями скольких до­кументов являются данные обрывки?
2. Результатом сгорания каких и скольких документов яв­ляются данные обугленные и испепеленные остатки? Каково их содержание? Если сожжены были денежные билеты, то сколько купюр и какого достоинства? (Эти вопросы разрешаются при комплексном исследовании реквизитов и материалов докумен­тов.)
3. Какими свойствами обладала подложка, на которой на­ходился документ при его изготовлении (гладкая, шероховатая, мягкая, загрязненная и проч.)?

Вопросы исследования реквизитов документов идентифика­ционного характера.

1. Не составляли ли обрывки документа ранее единое целое?
2. Не изготовлен ли документ на данной подложке?

Экспертиза оттисков печатных форм включает исследова­ние:

а)  полиграфической продукции;
б) текстов, отпечатанных с помощью средств оргтехники (например, с помощью принтеров, факсов, пишущих машинок, телетайпов и проч.);
в)  оттисков печатей и штампов.

При этом разрешаются следующие вопросы диагностического характера, позволяющие устанавливать способ изготовле­ния документа, использованные для этого технические средства и проч.

1. Каким способом изготовлен бланк документа, денежный билет, ценная бумага — полиграфическим (высокая, глубокая, плоская, трафаретная печать) или репрографическим (фотогра­фия, термография, репрография)?
2. Каким способом изготовлены печатные формы?
3. Каковы наименование и марка полиграфического шриф­та, которым выполнен текст документа, и конструктивные осо­бенности примененного для этого печатного оборудования?
4. К какому типу, виду, марке, модели относится репро­графический аппарат, использованный для копирования до­кумента?
5. К какому классу, типу, виду, марке, модели относится средство оргтехники, на котором напечатан текст документа?
6. Не было ли у машинописного документа копий, выпол­ненных в одну закладку через копировальную бумагу? Если да, то сколько было этих копий?
7. В одну или различные закладки выполнены документ или копии документа?
8. В какой период выполнен данный текст на конкретной пишущей машинке?
9. Напечатан ли данный машинописный документ одним или несколькими лицами, в один или несколько приемов?
10. Изготовлен ли денежный билет (бланк документа) про­изводством Гознак? Изготовлен ли банкнот (чек) предприяти­ем, осуществляющим производство денежных знаков и госу­дарственных ценных бумаг соответствующей страны?
11. Если банкноты (бланки документов, денежные билеты, чеки и проч.) изготовлены соответствующими предприятиями, то каковы причины признаков, отличающих их от установлен­ных образцов?
12. Являются ли банкноты иностранных государств платеже­способными или аннулированными (на момент представления на исследование)?
13. К какому виду ценных бумаг относятся представленные документы (если, например, заказчик не может определить банковскую или государственную принадлежность ценных бу­маг)?
14. Каким способом изготовлена печать (штамп), оттиск ко­торой имеется на документе?
15. Каким способом воспроизведено изображение оттиска печати, штампа на документе?
16. Каков способ обрезки документа?
17. Соответствует ли представленная на исследование кре­дитная или расчетная карта по способу изготовления и качеству воспроизведения полиграфических реквизитов аналогичной продукции VISA (MasterCard и др.)?
18. Каким способом изготовлена кредитная или расчетная карта либо ее часть?
19. Прокатаны ли слипы с действительной кредитной карты?

Решение вопросов идентификационного характера позволяет отождествить конкретные технические средства, использован­ные для изготовления документов (полиграфическое оборудо­вание, оргтехнику и множительную технику, пишущую машин­ку и проч.), выявить исполнителя машинописного текста.

1. Не производилась ли печать бланка документа с данной печатной формы? (С одной и той же или разных печатных форм осуществлялась печать документа?)
2. Не изготовлен ли документ на данном множительном ап­парате, средстве оргтехники (документы — на одном и том же множительном аппарате, средстве оргтехники)?
3. Не напечатаны ли представленные документы на одной и той же пишущей машинке, на данной пишущей машинке?
4. Не напечатан ли данный машинописный текст данным лицом (тексты — одним и тем же лицом)?
5. Нанесен ли оттиск печати (штампа) данным клише? Не использовано ли для нанесения оттисков в документах одно и то же клише?
6. Пробит ли кассовый чек на данном кассовом аппарате? На каком из имеющихся кассовых аппаратов пробит данный кассовый чек?
7. Нанесены ли отметки на железнодорожном билете дан­ным компостером? Не сделаны ли отметки на билете одним компостером?
8. Не на данной ли бумагорезательной машине обрабатыва­лась полиграфическая продукция? Не одним ли бумагореза­тельным ножом обрезались документы?
9. Не использовалась ли при брошюровании блок-книжек данная брошюровальная машина?
10. Прокатаны ли слипы с одной кредитной карты или с разных карт? Прокатаны ли слипы с кредитной карты, пред­ставленной на экспертизу?
11. На одном или разных импринтерах выполнены оттиски клише предприятия на слипах? Не выполнены ли оттиски кли­ше импринтера магазина на представленных слипах при помо­щи клише импринтера, представленного на исследование?
12. Не выполнены ли оттиски шрифта эмбоссера на пласти­ковых картах при помощи эмбоссера, представленного на экс­пертизу?

Экспертиза материалов документов производится для ис­следования материалов письма (карандашей, паст шариковых ручек, чернил, фломастеров, штемпельных и типографских красок, копировальных бумаг, лент для пишущих машинок и матричных принтеров, тонеров и проч.); бумаги и картона; клеящих веществ, защитных покрытий, лаков и т. п. В ходе этой экспертизы определяется обычно групповая принадлеж­ность и источник происхождения материалов документов. К вопросам, разрешаемым этой экспертизой, относятся сле­дующие.

1. Исполнен ли рукописный документ представленным на исследование пишущим прибором (шариковой или авторучкой, карандашом и проч.)? Выполнены ли записи в документе од­ним и тем же пишущим прибором?
2. Относятся ли материалы письма документа к стандартной или нестандартной продукции?
3. К какому виду относится бумага (картон) документа, воз­можный источник ее происхождения (предприятие-изготови­тель)? Каково ее потребительское назначение? К какому виду относится покровный переплетный материал, использованный для изготовления документа?
4. Является ли бумага представленных на экспертизу до­кументов продукцией одного предприятия (выпуска)? Принад­лежали ли листы бумаги (части, обрывки) единому целому (ру­лону бумаги, листу больших размеров, тетради и проч.)?
5. В какой период времени изготовлена бумага документа? Изготовлена ли бумага денежных купюр облигаций кустарным способом? Подвергалась ли бумага документа термическому или химическому воздействию?
6. Одного ли рода (вида, марки) материалы использованы для выполнения текста в сравниваемых документах? Использо­валась ли при изготовлении документов однотипная копиро­вальная бумага, лента для пишущих машинок, картриджи для принтеров? Не изготовлены ли материалы письма, которыми выполнен текст документа, на одном предприятии?
7. Не составляли ли материалы письма (чернила, паста для шариковых ручек, тушь) единую массу? Не выполнены ли за­писи в документах чернилами (тушью) из данного флакона (пастой данной шариковой ручки)? Не использована ли для из­готовления документа бумага от данного листа, пачки, тетради?
8. Использовался ли для изготовления документов данный набор материалов письма и орудий?
9. Когда были изготовлены материалы документов, условия их хранения?
10. Какое вещество использовалось для травления докумен­та? Не использовалось ли для этого данное вещество?
11. Какого вида клей использовался для вклеивания отдель­ных фрагментов в документ? Не были ли заклеены конверты клеем одного вида?
12. Соответствует ли время выполнения рукописных записей (нанесения оттиска печати или штампа) дате, указанной в до­кументе? Если нет, то в какой период времени выполнены за­писи?
13. Не выполнены ли реквизиты документов (записи, оттиск печати) в определенный период времени?

Документы необходимо тщательно охранять от внешних воздействий, на них нельзя делать пометок, перегибать. Для со­хранности они помещаются в конверты из плотной бумаги, причем надписи на конверте делаются до того, как в него вкла­дывается документ. Если необходимо исследовать ветхий, разо­рванный на части или частично сожженный документ, его не следует склеивать или пытаться реставрировать каким-то иным способом. Такой объект можно поместить между двумя стекла­ми и окантовать. Документы в процессе хранения и транспор­тировки должны быть защищены от влаги, прямого солнечного света и иного теплового воздействия.

Пишущие приборы (карандаши, ручки) должны упаковы­ваться в горизонтальном положении таким образом, чтобы не нарушить кончик пера или карандаша. Можно изготовить упор из поролона или ваты. Делать этими приборами какие-либо за­писи до производства экспертизы не допускается.

Для решения идентификационных задач необходимо пре­доставить в распоряжение эксперта образцы для сравнительно­го исследования. Свободные образцы (рукописные, печатные тексты, оттиски печатей и штампов) должны примерно соот­ветствовать времени выполнения документа. В качестве таких образцов могут быть использованы архивные документы, копии приказов, писем и прочей документации.

При идентификации печатей и штампов на экспертизу на­правляются пять-восемь экспериментальных оттисков, которые должны различаться по силе и направлению нажима, степени окрашивания, быть изготовлены на мягкой и твердой подлож­ках. Если печать или штамп были изготовлены более двух-трех лет назад, необходимы также оттиски, относящиеся к предпола­гаемому времени изготовления документа. Обнаруженные у по­дозреваемых печати и штампы следует также направлять на экс­пертизу, если есть предположение, что ими выполнены оттиски в документах.

При идентификации иных печатных форм на исследование направляется либо сама форма, либо оттиски на белой нелино­ванной гладкой бумаге, изготовленные аналогично оттискам печатей и штампов.

Экспериментальные образцы машинописных текстов выпол­няются через 1, 1,5 и 2 междустрочных интервала и должны со­держать оттиски всех знаков и текст, повторяющий по содер­жанию исследуемый или содержащий все слова и буквосочета­ния, используемые в исследуемом документе. Если пишущая машинка подвергалась ремонту, замене шрифта или отдельных знаков, об этом должно быть сообщено эксперту. Для получе­ния образцов текстов, выполненных на матричных принтерах, кроме того, необходимо использовать те же шрифты, которые применялись в исследуемом документе.

Экспериментальные образцы репрографических копий (четы­ре-пять) и документов, выполненных с помощью другой орг­техники, получают на том же оборудовании, причем желатель­но использовать максимально возможный для данного аппара­та формат бумаги и тот же масштаб, при котором копировался документ. Если поверхность оригиналодержателя (пластины, на которую крепится оригинал) белая, то она копируется непо­средственно. Если же она темная, на нее крепится лист белой бумаги и получают четыре-пять копий, затем лист переворачи­вают на 180° и делают еще четыре-пять копий. Копии нумеру­ют и указывают условия получения. С какого-либо текста, со­держащего широкие и узкие штрихи, например, газетного лис­та, делают еще четыре-пять копий, которые также нумеруют. Помимо копий необходимо предоставить эксперту основные материалы: бумагу, тонер (5-10 мл).

При идентификации бумагорезательных машин в качестве свободных образцов представляется продукция, изготовленная на ней в то же время, что и исследуемый документ. Предвари­тельно необходимо убедиться, что нож с момента изготовления документа не подвергался заточке. Экспериментальные образ­цы готовят в виде блока листов толщиной не менее 2 см, шири­ной 10—15 см и длиной, равной длине ножа. Блок скрепляют с длинной стороны и разрезают. На верхнем листе отмечают ле­вую и правую стороны ножа. Блок упаковывают таким обра­зом, чтобы не повредить поверхность среза.

При исследовании материалов документов в распоряжение эксперта представляют сравнительные образцы чернил, пасты, краски, бумаги, картона, пишущие приборы и проч.

Судебно-техническая экспертиза документов выполняется в государственных и негосударственных экспертных учреждени­ях, а также частными экспертами и является одной из самых распространенных в гражданском и арбитражном процессе. Не­редко при анализе договоров, завещаний, дарственных и других документов она назначается в комплексе с судебно-почерковед­ческой экспертизой, а при исследовании документов финансо­вой отчетности — с судебно-бухгалтерской или планово-эконо­мической экспертизой.

Примером технико-криминалистической экспертизы до­кументов может служить следующая.

Две фирмы, «О.» и «В.», заключили договор о совместном строи­тельстве дома, приложением к которому была таблица, где указыва­лось, как будут распределены квартиры в построенном доме. Впослед­ствии при дележе дома у фирмы «О.» возникли претензии к другой. Было заявлено, что контрагенты допечатали в оба экземпляра таблицы с распределением квартир еще две строки, добавляя себе тем самым еще шесть квартир. Дело разбиралось в арбитражном суде. На разре­шение технико-криминалистической экспертизы документов были вынесены следующие вопросы.

1. Напечатан ли весь текст представленного документа на лазерном принтере персонального компьютера, изъятого из офиса фирмы «В.»?
2. Напечатан ли данный документ в один или несколько приемов?
3. Что было выполнено ранее: подпись руководителя фирмы «О.» или нижняя строка текста?

Комплексная судебно-техническая экспертиза документов и судеб­ная компьютерно-техническая экспертиза, в процессе которой иссле­довался спорный документ, принтер и персональный компьютер из офиса фирмы «В.», на котором, как было отмечено сторонами, состав­лялся документ, показала, что текст документа действительно состав­лялся и редактировался на персональном компьютере фирмы «В.» и первоначально на дату подписания документа не содержал двух ниж­них строк. Однако в последнем более позднем варианте они появи­лись.